简介：其核心是健全的内控制度,建立一个系统、高效的风险防范和控制体系,中国券商应逐渐由粗放经营向以风险防范为核心的集约经营转变

简介：各项业务必须在业务指导部门、管理职能部门和风险控制部门三方的共同协调下开展,多线对业务风险进行评估、控制,健全内部控制制度　　　　风险控制作为法人的自律管理方式

简介：摘要国内券商通过与国外大券商的合资，不仅壮大自身的资本金实力，而且依靠国外大券商在国际证券市场上重点业务领域的优势和经营风格，促进我国券商经营的国际化，加快与国际证券市场接轨的步伐。

简介：

简介：本文选取我国32家上市证券公司经营业绩的财务指标数据,利用因子分析的统计分析方法,对我国上市证券公司的业绩进行实证研究及综合评价,得出具有实际意义的结论,针对我国证券公司的经营现状提出相关的建议措施,以促进我国证券行业整体经营业绩的提高。

简介：我国证券业正经历着一场前所未有的变革，本文对当前证券公司的经营环境和竞争格局的演变进行了分析，并就国内券商谋求生存与发展之路在经营策略上的变化趋势作出预测。

简介：随着台湾地区经济的高速发展,金融自由化与国际化趋势的加强,投资方法不断创新,投资证券化日趋激烈,不少人已将证券的原理应用到房地产的投资与开发上,房地产证券化在台湾已达成共识,并初具规模。研究台湾房地产证券化的发展,对于国内房地产证券化业务的开拓,具有重要的启示意义。一、台湾房地产经营证券化的发展轨迹与特点

简介：这实际上为金融混业经营预留了一条,在我国金融发展过程中混业经营的尝试从未停止过,20世纪30年代前美国实施混业经营

简介：金融控股公司作为我国混业经营的个案试点,中国已进行的金融控股公司实践为选择控股公司模式和全面实现向混业经营平稳过渡积累经验,我国证券业的发展战略适合走渐进的混业经营和多层次监管的类似金融控股公司模式的特殊道路

简介：随着互联网技术发展,互联网金融将颠覆传统金融服务的模式,成为促进证券经营机构传统金融模式演化和升级的重要机遇。基于对我国互联网金融现状、证券经营机构传统价值链和互联网金融产业链的分析,研究了互联网金融对证券经营机构的价值提升的途径,以寻找我国证券经营机构新的增长点。

简介：也可以选择有单项业务（如经纪、承销、基金管理等）优势的欧美证券经营机构进行合作,全业务合资子公司是国内券商和外方各出一部分资金组建一新的可开展全面证券业务的子公司,确立不同的发展策略（1）经纪类券商重点发展专业化业务、网上业务证券经纪业务目前由买方市场全面进入卖方市场

简介：　　我国券商国际业务能力分析国内券商开展国际业务从目前水平看仍属初级阶段,国内券商国际业务的长足发展必须依赖国内业务的充分发展和我国企业的成长壮大,可以说研究能力无论在开展国内业务还是国际业务都已成为第一竞争力

简介：各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府,国务院各部委、各直属机构:为规范证券经营机构股票承销业务活动,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律和法规,国务院证券委员会制定了《证券经营机构股票承销业务管理办法》,现予发布。

简介：在外资证券公司境内业务经营的法律监管中，保护东道国券商的利益与控制外资券商的业务经营成本是一对既对立又统一的监管目标。前者关乎东道国证券服务业的基础水平和运转秩序，后者则与东道国证券服务业的国际竞争力和对国际投行的持续吸引力息息相关。实践表明，过度重视保护东道国券商的利益，将影响东道国证券服务业的国际竞争力，而过度强调对外资券商业务经营成本的控制，又会危及东道国券商的利益。伴随着证券服务业对外开放步伐的不断加快，我国应坚持在安全目标和效率目标间寻求平衡统一的监管目标，同时通过规划重点的监管范围、实施“差异化和模块化”的监管手段和构建“三位一体”的监管体制等途径实现适度监管原则下的监管目标，对外资证券公司境内业务经营进行有效的法律监管，从而推动我国证券服务业的可持续健康发展。

简介：由于证券公司内部稽核监督工作的特点,开展内部控制风险评估是降低风险、解决问题的一种有效方式,（二）建立和完善现代内部稽核工作机制

简介：证券化的发展推动了贷款出售的增长并深刻地改变了银行的业务模式。"发起—分销"模式有其经济上的合理性,特别是在银行的风险管理和增加资产的流动性方面。但其中隐含的道德风险和贷款质量的下降问题仍需我们特别关注。危机后多德弗兰克法案对此问题进行了规制,特别是风险自留的规则。我国证券化业务也在逐步扩大,对其监管规则的研究与借鉴有助于防范我国证券化活动中的金融风险。

简介：长期以来,由于市场体系不健全,我国一直以间接融资为主,银行几乎垄断了整个社会的金融业务。随着社会主义市场经济体系的逐步发展,证券市场得到迅速发展,证券发行和交易规模迅速扩大,社会资金的分配渠道和流向发生了巨大变化,给商业银行信贷业务的发展带来了新的机遇和挑战。本文将探讨证券市场发展对银行信贷业务的影响,并提出银行信贷业务调整对策。

简介：内部稽核工作是证券公司独立的专职监督部门,证券公司内部稽核和外部检查是不同的,（二）稽核工作中存在的会计处理问题

简介：上市公司高管年薪平均23．6万元，德盛安心成长基金将发行。

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