简介：其核心是健全的内控制度,建立一个系统、高效的风险防范和控制体系,中国券商应逐渐由粗放经营向以风险防范为核心的集约经营转变

简介：各项业务必须在业务指导部门、管理职能部门和风险控制部门三方的共同协调下开展,多线对业务风险进行评估、控制,健全内部控制制度　　　　风险控制作为法人的自律管理方式

简介：

简介：随着互联网技术发展,互联网金融将颠覆传统金融服务的模式,成为促进证券经营机构传统金融模式演化和升级的重要机遇。基于对我国互联网金融现状、证券经营机构传统价值链和互联网金融产业链的分析,研究了互联网金融对证券经营机构的价值提升的途径,以寻找我国证券经营机构新的增长点。

简介：各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府,国务院各部委、各直属机构:为规范证券经营机构股票承销业务活动,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律和法规,国务院证券委员会制定了《证券经营机构股票承销业务管理办法》,现予发布。

简介：<正>第一章总则第一条为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构(以下简称“代表处”)的管理,根据中华人民共和国有关法律、法规,制定本办法。第二条本办法所称外国证券类机构,系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构;本办法所称代表处,是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。第三条代表处必须遵守中华人民共和国

简介：各省、自治区、直辖市高级人民法院,解放军军事法院:为了维护证券、期货市场的正常交易秩序,现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中,冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题,作如下通知:

简介：一般认为,成熟的股票市场,股票很少能被人为操纵,股票基本面和三级市场价格是由上市公司内在价值决定的,短期内应该不会变化很大.本文试图在构建机构-散户博弈模型的基础上,通过信息不对称和机构操纵之间的内在联系,提供中国股市中存在股票基本面以及二级市场价格被人为操纵现象的一种解释,以提示中国股市目前微观运行基础.

简介：摘要近年来，证券中介机构随着我国市场经济的发展而不断壮大，但是，证券中介机构的不诚信行为，阻碍了证券市场的可持续发展，也终将断送证券中介的生命。因此，必须加强对证券中介机构的诚信规制，建立证券中介机构诚信档案制度、加强证券中介自身独立性、加强证券监管部门的诚信监管等等诚信规制措施，建立健全证券市场的诚信体系。实现证券中介机构诚信发展、证券市场又快又好的发展。

简介：

简介：诚信是我国证券市场健康发展的基础，当前屡屡曝光的违规事件中本应具有公信力的证券中介服务专业机构却舞弊甚至直接参与造假，这不公破坏了证券市场的发展也造成了这个行业空前的信用危机。究其原因，首先是执业环境不到位，扭曲了其独立性；其次，其从业人员的职业判断能力、职业道德水平、风险责任承担都存在着缺位问题；最后，我们的监管体系和手段也不到位。我们必须从以下几个方面重塑证券中介服务专业机构的诚信：第一，改善执业环境，健全公司治理结构；第二，建立政府行政管理和行业协会自律管理的双重管理体制；第三，加强对中介机构本身的治理，引入民事赔偿机制。

简介：摘要国内券商通过与国外大券商的合资，不仅壮大自身的资本金实力，而且依靠国外大券商在国际证券市场上重点业务领域的优势和经营风格，促进我国券商经营的国际化，加快与国际证券市场接轨的步伐。

简介：摘要学前教育是我国教育的基础，是每个孩子成长的准备场所。怎样办好学前教育，选择什么样的经营模式，对学前教育机构应进行怎样的管理，都是我国现今学前教育机构的迫切要求。因而，本文对学前教育机构的经营模式进行分类整理，并提出几类最优经营模式以供参考。

简介：摘要：证券投资基金从诞生以来就以其集合投资、专家管理、分散风险等优点吸引了广大中小投资者。近年来，基金行业快速发展的同时基金黑幕频发，基金治理问题尤其是内部治理成为热点话题。我国《证券投资基金法》对基金持有人、基金管理人、基金托管人之间相互约束构架制定了详细的分权制衡条款，契约型基金内部形成了“三权制衡”的治理机制，但在实践中契约型基金内部制衡作用受到一定程序的削弱。

简介：机构投资者在中国市场上出现已经近10年，它的功能和作用是否符合人们对它的预期？回答这个问题对进一步培育和发展机构投资者具有重要的政策意义。本文使用GARCH事件模型对机构投资者对证券市场波动性的影响进行了实证检验。经验证据显示机构投资者的出现具有稳定中国股市的作用，每一次关于发展机构投资者的政策都具有稳定市场的作用。

简介：《证券法》的颁布和实施,宣告我国证券市场原始积累阶段的结束,证券行业形成垄断竞争的格局成为必然。证券机构通过兼并扩大规模不一定能获得规模经济报酬,其垄断竞争只能由证券公司不断进行资本积累和增资扩股,借助市场力量形成。而增资扩股正是目前解决券商融资问题的首选方式。

简介：为加强具备证券期货相关业务评估资格的资产评估机构（以下简称证券评估机构）的动态管理，根据《财政部证监会关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》（财企[2008］81号）有关规定，现对证券评估机构有关后续管理闻题通知如下：

简介：本文以安然公司证券案为主要研究对象,通过对该案中法官适用法律时的推理过程进行概述,介绍了中介机构的证券欺诈民事责任在美国证券法中的最新发展状况:中介机构只要实质性地制作了虚假陈述材料,就应当被认定为“主要行为人”,进而承担相应的民事赔偿责任。

简介：

简介：目前，我国版权代理机构有30多家，主要从事图书、期刊、音像、影视作品、数字化制品，以及网络传播、移动增值服务等领域涉及的版权事务。随着2001年我国加入世界贸易组织和修改著作权法，尤其是最近两年我国出版改革的进一步深入，版权代理机构作为版权贸易的主力军，既面临着强大的市场竞争挑战，同时也迎来了前所未有的市场机遇和发展空间。那么，在这种形势下，如何提升我国专业版权代理机构的国际竞争力，是我们版权代理机构迫切需要解决的现实问题。