国外核设施退役责任转移概况

国外核设施退役责任转移概况

刘小贞

（中核四川环保工程有限责任公司，四川 广元 628000）

摘要：核设施关闭后退役责任通常由营运单位（许可证持有者）承担，当一座核设施停止服役时，该设施的责任可能会转移给另一个机构，后者就成为这个设施退役阶段的营运单位。正在退役的设施的营运单位在退役实施期间对该设施的安全负最终责任。

关键词：核设施；退役；营运；责任转移；承包商

对于核设施退役，国际原子能机构提出：许可证持有者必须编制退役计划，并须遵照退役许可以及源自国家法律和监管框架的要求开展退役活动。许可证持有者必须对退役期间安全、辐射防护和环境保护的所有方面负责。

大型核设施、核场址退役持续时间长，有的长达几十年。核设施退役技术复杂，工程难度大，与核设施运行期间差异很大，核设施营运单位通常需要借助专门退役承包商来实施退役，包括退役项目的管理。把退役责任（许可证）转移给另一个组织，在经济、技术等方面可能具有好处。原许可证持有者不再承担退役责任，从而可以在其善长的领域发展，对于其经济发展具有益处，退役责任完全由专门的退役公司（退役许可证持有者）承担，可以加快退役进度，实现安全、经济的退役。因此，一些国家采取把核设施（主要是核电反应堆）退役责任由营运单位转移给另一个公司的做法。国家监管机构需要对退役责任转移进行妥善监管。

1 核设施退役责任转移的法规要求

美国法律、法规允许核电许可证转移。美国在《联邦法规》第10章（10 CFR）和《原子能法》第184条中有反应堆许可证转让规定，许可证转让需要核管会（NRC）书面同意。在批准许可证转让之前，NRC将审查拟定业主的技术和财务资格；评估拟定业主的财务状况，以检查其营运和退役核电站的能力；审查确保许可证下的安全相关活动不受外国控制。NRC还确保提议的业主拥有现场财产损失保险，以帮助支付事故后的反应堆清污费用。根据《原子能法》，不要求在核电站开始营运后对许可证转让申请进行反垄断审查。

还有一些国家通过法律、政府命令把核设施退役责任转移给专门退役机构或公司。

核设施退役责任转移大致可分为两类。一类是把核退役责任转移或划归专门成立的机构，如英国根据法律成立专门机构核退役管理局（NDA），负责早期民用核设施退役责任。一类是把核设施退役责任转移给另外的公司，如美国把核电站退役责任转移给具有实力的商业公司。当然，各国退役核设施规模大小不一，在具体的管理方面存在各自特点。比如英国核退役管理局并不承担具体的退役实施，实施退役的是场址许可证公司（有的是其子公司）。

核退役责任转移主要有美国、意大利、西班牙、英国和丹麦等国家。美国主要将部分核电站退役责任（许可证）转移，由NRC审核批准；意大利的核退役责任交付给国有核设施管理公司（SOGIN）统一管理；西班牙将退役责任转移给国有公司国家放射性废物管理局（ENRESA）管理；英国遗留核场址退役责任移交NDA统一管理；丹麦2号研究堆（DR2）退役责任由营运机构里瑟国家实验室（RNL）转移至专门的国家退役机构（DD），由DD负责退役的具体实施。

2 国家实例

2.1 美国

美国电力行业放松管制使能源市场竞争加剧，导致了该行业的并购案越来越多，于是，核电营运者向NRC提出转让核反应堆营运许可证的要求。

自1999年以来，NRC已审查了100多个许可证转让申请。第一次批准是1999年将三哩岛1号机组转让给了阿默根（AmerGen）能源公司。

2010年，NRC批准将爱克斯龙电力公司的锡安核电站许可证移交给能源方案公司全资子公司ZionSolutions，由其负责退役锡安核电站（图1），以加快场址退役。这意味着退役营运商取得核电站的所有资产（包括退役基金），然后，作为业主和许可证持有者的身份来运作。ZionSolutions将退役计划工作开始时间比爱克斯龙电力公司的计划提前3年，退役开始时间提前5年，场地恢复完成期限提前12年，场址退役成绿地水平后再归还给爱克斯龙电力公司。

图1 锡安核电站

拉克罗斯核电站退役是这种趋向的延续。美国核管会批准拉克罗斯核电站许可证从戴里兰电力公司（Dairyland）转移给拉克罗斯有限责任公司，该公司是能源方案公司的子公司。这种退役方式意图加快长期关闭小型沸水堆的退役。在合同条款下，Dairyland仍然是拉克罗斯场址营运者，将负责乏燃料贮存（反应堆退役完成后时间可能延长），拉克罗斯公司将会是退役营运单位。

美国核管会于2019年8月22日批准了安特吉核电营运有限公司（Entergy Nuclear Operations Inc）、霍尔台克国际公司（Holtec International,）、霍尔台克退役国际公司（HDI）于2018年11月提出的许可证转让申请，批准朝圣者核电站许可证从安特吉核电营运有限公司转让给霍尔台克国际公司和HDI，转让后霍尔台克国际公司为业主，HDI为承担退役的营运单位（许可证持有者）。

美国核电站退役责任转让是将核电站许可证移交给退役营运商，这意味着退役营运商取得核电站的所有资产（包括退役基金），然后以许可证持有者的身份来运作：拆除核设施，在得到许可的设施中处理处置所有的低放废物。退役承包商将把乏燃料放置在批准的场址上的干法贮存设施里。当退役承包商在计划规定时间内完成退役工作后，再将核场地归还给原业主。乏燃料在退役完成后可能还需要在原核电站场址贮存，独立乏燃料贮存设施的营运许可证可能要进行重新安排（再次转让）。

2.2 意大利

1999年以后，意大利国家电力公司私营化进程中，核电站相关的债务和资产转移到由经济和财政部负责的新公司——国有核设施管理公司（SOGIN）。由SOGIN按完全退役策略退役意大利所有的民用核设施，同时安全管理所有核设施运行和退役期间产生的所有乏燃料和放射性废物（图2为退役中的加里利亚诺核电站）。

SOGIN成立于2001年，公司唯一股东为经济和财政部，其策略和运行目标则由经济发展部制定。SOGIN负责乏燃料管理以及贮存在国内的放射性废物的处理和整备；负责所有核设施的退役，并制定拆除方案和费用估算，每年向意大利国家电力与天然气监管局（AEEG）报告全部退役项目的技术和经济计划的更新情况；负责国家废物处置库的选址、设计、施工和运行。SOGIN将根据国际原子能机构和意大利国家监管机构的标准提出候选场址，目前已完成一些前期准备工作。

为筹措退役资金，生产活动部（经济发展部前身）于2000年发布法令，确定从电价中征税，作为退役资金，每年转入负责意大利所有核设施退役和放射性废物管理的公司SOGIN。

图2意大利加里利亚诺核电站烟囱退役中

2.3 西班牙

西班牙通过立法，将核设施关闭后退役责任转移给国家放射性废物管理局（ENRESA）。这种做法的应用已达二十多年。

ENRESA是1984年根据皇家法令成立的非盈利组织，股东为能源、环境和技术研究中心（CIEMAT）和国家工业所有权公司（SEPI），二者分别持股80％和20％。ENRESA受能源、旅游与数字议程部（MINETAD）监督。

ENRESA负责西班牙乏燃料和放射性废物管理。在核设施退役方面，除赛利塞塞尔奇科设施拆除和恢复方案外，其余核设施的拆除以及铀矿整治均由ENRESA负责。图3为埃尔卡博里低中放废物处置库。

ENRESA除负责退役治理相关活动的具体实施外，还负责起草《放射性废物管理总体方案》，方案定期更新。方案经核安全委员会（CSN）审核，经能源、旅游与数字议程部提请部长理事会批准。ENRESA还在基金监督委员会以及国家相关经济和财政机构的监督下管理《放射性废物总体方案》相关的基金。运行设施关闭后， ENRESA和关闭设施所有者之间的转让关系通过合同确立，转让要经过能源、旅游与数字议程部同意。

图3 西班牙埃尔卡博里低中放废物处置库

2.4 英国

英国核退役管理局（NDA）是根据英国2004年《能源法》于2005年4月1日成立的非政府部门公共机构，由英国商业、能源与工业战略部（BEIS）资助。该局主要负责遗留民用核设施的退役、清污和核废物管理以及放射性废物地质处置。图4为需要退役的其中2个核电站。

英国核退役管理局共负责17个遗留厂址退役，其全资子公司塞拉菲尔德有限公司承担塞拉菲尔德厂址退役治理，塞拉菲尔德厂址是世界上极少数最大、最复杂的核厂址之一。

NDA自身并不直接实施退役，而是通过竞标让中标方（通常称为母体组织（PBO））拥有厂址公司（SLC）的所有权，以改进业绩并加速退役实施。根据退役实施取得的经验，最近几年也对一些场址公司不再采用母体组织进行管理，由核退役管理局的子公司（许可证持有者）直接进行运作。

英国核退役管理局退役治理资金几乎来自政府拨款，其余部分来自少量目前尚处于运行阶段的核设施的商业收入。

图4 英国布拉德韦尔核电站（左）和查佩尔克罗斯核电站（右）

2.5 丹麦

丹麦2号研究堆退役责任由营运机构里瑟国家实验室转移至丹麦国家退役机构，由该机构负责退役的具体实施。该机构的部分成员来自研究堆运行人员，部分为新聘用员工，拥有独立的退役预算费用。

3 结束语

核设施营运单位（许可证持有者）承担核设施退役责任。大型核设施退役涉及复杂的技术和工程，利用专门的退役公司有助于退役项目的安全、快速实施。英国、意大利、西班牙等国将核设施退役交由专门机构管理或实施，核设施关闭后其退役责任和资源从原许可证持有者转移至新的组织，这种方式可充分利用专门退役公司（退役管理机构）的优势。美国通过许可证转移方式将永久关闭核电站退役责任转移给专门的退役公司（退役承包商），完成退役后再将场址归还给原业主。这种方法使得退役承包商能更好控制其核心竞争性工作，对确保核电站安全、及时退役具有显著促进作用，能提高退役项目实施的效率，降低退役成本。

参考文献

[1] Advances and Innovations in Nuclear Decommissioning[R].

[2] Joint Convention on the Safety of Spent Fuel Management and on the Safety of Radioactive Waste Management, Fifth Italian National Report, October 2017.

[3] Convention on Nuclear Safety Seventh National Report, SPAIN, August 2016.

[4] Backgrounder on Reactor License Transfers.

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