浅谈国际承包工程索赔

浅谈国际承包工程索赔

吴贵发 曾直夫  杨嘉林

中铁五局集团有限公司，贵州，贵阳，550003

【摘要】：随着我国“一带一路”和“走出去”的战略背景，在我国各大企业中的广泛推广，我国建筑企业也在国际化的发展过程中迎来了新一轮的境外发展机遇。以及随着有关条件在发展过程中的逐步实现，我国更多的建筑企业均逐渐投入到国际项目施工之中。建筑企业自行承揽国外工程以及劳务派遣工程项目的日益增多，实施过程中发生工程索赔在所难免。本文以自身在国外的工作阅历，论述了索赔产生的主要原因、索赔的分类、索赔的准备工作、索赔程序及索赔的重要策略，希望对行业索赔管理起到一定参考作用。

【关键词】：国际承包工程，工程索赔，索赔管理

【引言】：工程索赔(Engineering Claims)，指在承包工程履行过程中，合同一方因一方违约、过错或无过错但因不可抗力等导致另一方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权利，是保护自身权益，避免或减少自身损失，降低风险的一种有效手段。但很多中资企业欠缺索赔意识，不熟悉索赔程序和方法，导致可挽回损失得不到补偿，发生不必要的争议。近年来，国内工程项目时有发生索赔事件，但其方式较为简单，常称“追加预算”，虽称要求对方补偿，但却是一种运作模式，其本质有差异。

一、索赔产生原因

对国际承包工程来说，产生工程索赔的原因较多，常见有以下几方面：

1.业主的违约。业主未按施工合同提供开工的条件，未按规定时限向承包商支付开工预付款、工程款，未提供场地进入权，未完成改迁，未在规定时间内提供施工图，未在规定时间内批复等，致使承包商人员、设备等窝工，无法正常开展工作，受到经济损失。

2.工程师的指令。工程师指令一般指示承包商加快施工进度、实施合同外工作、更换建筑材料、采取特殊措施确保施工质量、停工或减缓施工进度等。若这些指令造成承包商产生额外成本或工期延误，或工程师的质量是错误的指令，承包商则有权提出索赔。

3.工程的变更。由于国际工程的复杂性，加之工程参与方一般来自不同国别，各方的建设目标不同，极易发生设计修改、新增或减少工程量，或更换建筑材料，或加速、暂停施工等变更，从而增加成本，或窝工，或需要延长工期等，承包商则有权提出索赔。

4.施工合同缺陷。任何施工合同不可能完美无缺、滴水不漏，合同文件语言通常存在模糊不清或者内容不一致等缺陷，如对实施范围约定不明，实施过程中则必然会造成成本增加或工期拖延时，均会造成同双方在结算时产生争议，产生索赔。

5.工期的延误。施工过程中，因不可预见地质、天气和气候等自然灾害影响，造成工期延误，承包商则可以提出索赔。

6.法规、政策变化及不可抗力引起索赔。国家法律法规和政策的调整、社会治安、战乱、自然灾害等不可抗力等，都可能引起窝工，或成本增加，承包商则可以提出索赔。

二、索赔准备工作

承包商在履行合同中为减少损失，要抓住一切可索赔点，掌握好时间节点，按照索赔程序及时发出索赔意向通知信函，做好收发文签收确认，并留存好记录。为提高索赔成功率，需提供完整、系统、真实可靠的有效证据，以经得起对方推敲和质疑。根据国外工程施工经验总结，需重点准备好以下事项：

1.工程项目现场原始记录。包括与索赔项目有关的现场照片、工程音像视频资料、隐蔽工程录像、意外风险造成损失、机械设备人员的进出场记录、监理工程师现场签证、施工进度变化记录等原始资料。

2.工程项目施工管理资料。包括与业主和监理往来的函件、工程变更函件、口头变更函件确认信函、工地会议纪要、重要电话记录、材料物资和机具设备购买或租用涨价的文件或记录、设计图纸变更记录、调整后的施工进度表、验工计量报告等。

3.工程质量保证资料。包括原材料出厂质量报告、试验鉴定报告单、隐蔽检查记录、机具设备进场记录、施工材料选择、进场及使用记录、各种材料检验报告等。

4.工程项目科技成果资料。包括质量鉴定、竣工文件、图片、视频等证明承包商的资质实力及所建项目的情况资料等均可作为索赔的重要依据。

三、索赔重要策略

索赔通常首先要与被索赔方事前沟通，甚至是“诉苦”，让对方有心理准备，获得认可或是同情。另一方面也是一种礼貌和尊重，做到这些，索赔更容易成功。比较难的索赔则需要通过长期谈判、反复磋商，甚至是通过诉讼才能推进、成功。索赔成功需要做好充分的准备工作，而索赔得采取好的策略。国际承包工程索赔工作一般要掌握以下策略。

1.做好基础准备工作。索赔能否取得成功，取决于索赔事件是否属实，是否违背合同条件，是否有确凿的证据。因此，实施过程中，首先要熟悉施工合同条件，当发生合同条件之外的事项，应搜集证据，及时发出索赔意向通知，告知工程师。

2.做好索赔计算和报告。承包商要计算自己的损失，在索赔报告中写明计算依据和过程，阐述索赔原因，依据要符合逻辑，依据要充分，语言要简练、明了。另一方面，论述要抓住主要矛盾，抓住重点，可选择性放弃次要矛盾。

3.谈判技巧。索赔工作应防止发生争吵和对立，掌控谈判环境，要终保持和谐谈判气氛，把我方的意图清晰明确地讲述给对方，避免开始就讨论容易引起争论的问题，要先易后难，尽可能把正在争论的问题和已经解决的问题联系起来，强调其中有利于对方的一面。如我方工程质量好、信誉高、技术过硬等，让对方信服我方，有利于索赔推进。

4.抓住违约条件，耐心谈判。当承包商依照合同条件和确凿的证据与对方进行谈判时，对方可能会进行各种辩解，想方设法推脱。承包商应冷静、耐心倾听对方的陈述，然后以事实为依据，以合同条件为基石，给对方耐心地讲解，并权衡利弊，耐心谈判，说服对方。

5.人际攻关策略。在人际关系方面，针对不同风俗习惯、嗜好、生活方式的角色，彼此之间存在较大文化差异，承包商要认真研究对方的背景材料，根据不同的情况采取不同的策略谈判。谈判时，热情而有礼貌，主动接近对方，寻找双方共同感兴趣的话题，并适时称赞对方，营造良好的谈判氛围。在客观事实存在的情况下，有很多索赔是否成功取决于工程师或业主的态度或心情，抓好人际关系尤为重要。

四、总结

随着企业逐渐走出国门，而境外工程数量有限，早已形成“僧多粥少”的局面，国际工程竞争则日趋激烈，此种环境下合同管理异常重要，特别是熟悉工程索赔，不仅能管理好工程，维护好自身利益，而且有助于我们承包商在国际工程市场上长期生存发展。工程索赔是合同各方的正当权利，重视并认清工程索赔的程序和策略，依照FIDIC合同条件和国际惯例采取有效方法来实施索赔，是国际承包工程管理的重要手段。国际承包商只有提高合同意识、风险意识和索赔意识，不失良机在出现索赔事件时及时合理索赔，才能保护自己的合法利益，促进承包商自身长期生存发展。

【参考文献】

[1]陈勇强：《国际工程索赔》，中国建筑工业出版社，2008年7月第1版.

[2]陈永强，张水波.国际工程索赔[M].北京：中国建筑工业出版社，2010.

[3]徐阔洋，王文学.国际工程的高效索赔[J].国际工程与劳务，2012，(10):04-05.

[4]梁金文.谈国际承包工程合同执行中的索赔[J].江西水利科技，2011， (4):31-32.