浅谈专利审查中的检索策略

浅谈专利审查中的检索策略

 刘佳妮,康磊

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心

摘 要：随着知识产权强国建设及建设创新型国家的战略实施，提高知识产权审查质量和审查效率尤为关键。技术理解能力、检索能力、法律适用能力是审查员职业素养的硬实力，也是需要加强练就的关键功夫。专利检索是整个专利审查的核心，是影响专利审查效能的关键因素。本文结合审查实践中的真实案例，分析专利审查检索策略。

关键词：专利审查；检索策略；智能化检索

一、概述

在以“三性”评判为主线的全面审查过程中，提高专利检索能力能够给予其有力的保障。提高检索能力能够有助于检索到具有说服力的证据，增强通知书的效能，缩短审查周期，提升审查质量。

《专利审查指南2010》第二部分第七章第2.2节记载了“审查员除在专利文献中进行检索外，还应当查阅检索用非专利文献。检索用非专利文献主要包括：电子或纸件等形式的国内外科技图书、期刊、索引工具及手册等”[1]。

二、专利审查中的检索策略

（一）检索策略的调整

针对不同类型的专利申请，选择不同的检索平台、采取不同的检索策略，能够有效提高检索的质量和效率。

【案例1】

本案涉及一种建筑日照模拟装置，其权利要求1包括一对环形导轨(2)、发光装置(1)、承载环形导轨(2)的中间支架(4)和底座(5)；所述环形导轨(2)包括外环轨(21)和内环轨(22)，外环轨(21)置于内环轨(22)之外，外环轨(21)相对于内环轨(22)转动；内环轨(22)与中间支架(4)固定连接，发光装置(1)与外环轨(21)固定连接；所述中间支架(4)与底座(5)之间通过连杆机构活动连接；该连杆机构用于调整中间支架(4)相对于底座(5)的倾斜角度。

检索思路：本案为结构装置类申请，首先在专利库进行检索，但由于权利要求描述均为环形导轨、内导轨、外导轨、滑块、连杆等本领域常见的装置结构，在专利库进行检索时，噪音较大，且从结构的功能性进行扩展检索，也未检索到合适的对比文件。考虑到本案的申请人是高校，在CNKI中分别以申请人、发明人为入口进行追踪检索，未检索到合适的对比文件，进一步通过体现发明构思的关键词“日照、透镜、模拟”进行检索，在命中的7篇中找到《新型三参数日照仪研制及其应用研究》，其中包含了与本申请非常相似的结构图片。

图1 本申请及对比文件附图

由于该论文中仅有图片介绍，并未公开更多的技术特征细节，审查员继续对该装置的作者在非专利外文库进行追踪检索，得到有效的对比文件“A Table Top Heliodon With A Moving Light Source For Use In an Architect’s Office”，能够评述本申请所有权利要求的创造性。

可见，在对装置结构的技术特征进行检索产生较大噪音的情况下，需要适时调整检索策略，同时注重在非专利库中对申请所属领域的技术发展情况进行深挖，并适时选取体现发明构思的功能角度进行检索，同时注意对文献的再次追踪检索，以期获取有效的对比文件。

（二）智能化检索系统

随着智能检索系统于2021年正式上线，其检索功能智能化、检索流程标准化、检索资源集约化，大大提升了检索效率。尤其是布尔检索与语义检索的相互配合更是智能检索系统的一大亮点，能够有效提高检索的效率和准度，对促进审查员检索能力持续提升有很大帮助。

【案例2】

本案请求保护一种汽车轮毂轴承法兰钻孔用液压同步夹具，权利要求1如下记载：

1. 一种汽车轮毂轴承法兰钻孔用液压同步夹具，包括基座(1)，所述基座(1)上设有可供法兰(10)卡入的定位槽(111)，所述基座(1)上位于定位槽(111)的两侧均铰接有夹块(2)且两个夹块(2)相互对称，所述夹块(2)的端部均能通过转动伸到定位槽(111)上方或伸入定位槽(111)内，其特征在于，所述基座(1)上位于定位槽(111)的下方设有能往复转动的转动块(3)且转动块(3)转动的中心线与夹块(2)转动的中心线相平行，两个夹块(2)与转动块(3)之间分别连接有连杆一(4)和连杆二(5)，当转动块(3)转动时两个夹块(2)能分别在连杆一(4)和连杆二(5)的带动下朝相反方向转动。

图2 本申请附图                          图3 对比文件附图

通过对本申请的理解，确定其发明构思为两个夹块2与转动块3之间分别连接有连杆一4和连杆二5，转动块3转动能拉动连杆一4和连杆二5相向运动从而带动两个夹块2朝向相反方向转动，从而同时夹紧工件。

检索时，首选中文全文库进行检索，首先选择较准的分类号：B23Q3/08，其次将“夹紧”与“同时”扩展后运用同在算符并结合驱动的形式以及连接关系进行布尔运算，命中对比文件CN209868403U，其公开了一种工件2处同时夹紧机构，能够作为本申请全部权利要求的X文件。

具体检索式为：CN209868403U: 158 CNTXT, ((((夹紧 or 夹持 or 装夹) s (同时 or 一起 or 同步))/ba) and ((铰接 s 缸 s 转)/ba)) and (b23q3/08/ic); 语义排序,语义基准:2021114951958

以下对于布尔运算之后的是否使用语义排序进行分析：

情况1：仅进行布尔运算。此时对比文件排在第98位。

情况2：在布尔运算之后进行语义排序（默认以申请号为基准）。此时对比文件排在第36位。

情况3：在布尔运算之后进行语义排序（排序基准为提取的关键技术手段：两个夹块的转动是通过转动块来控制的，两个夹块与转动块之间分别连接有连杆一和连杆二，转动块转动能拉动连杆一和连杆二相向运动从而带动两个夹块朝向相反方向转动）。此时对比文件排在第23位。

通过上述案例分析可知，在对发明构思把握准确的基础上，在检索时通过对语义基准的灵活调整，能够使目标对比文件的排序更加靠前，大大缩短了检索用时，提升了审查效率。

三、总结

“工欲善其事，必先利其器”，从准确把握的发明构思中提炼关键点作为检索的要素，选择适当的检索平台，根据实际案例适当调整检索策略，能够有效提高检索效率和质量。本文介绍了检索策略的调整及借助智能化检索系统的检索实践，明确了专利检索对于专利审查工作的重要性。进一步提高专利检索能力是持续提高审查质量和审查效率的保障，也是审查工作的职责所在。

第二作者康磊对本文贡献等同第一作者

参考文献

[1]国家知识产权局.专利审查指南2010[M]. 北京：知识产权出版社，2010：203.