模拟工程量清单的利弊分析与对策研究

模拟工程量清单的利弊分析与对策研究

陈娟1廖宏均2

大地仁工程咨询有限公司  湖南长沙  410001

湖南新

星项目管理有限公司 湖南长沙 410002

摘要：模拟工程量清单招标，在施工图纸尚未确定的条件下，在一定程度上利于工程项目的进度把控。但是，在施工过程中，由于工程量清单列项不全、工程量预估不准、不平衡报价等问题，容易引起投资管控失利的情况。因此，我们建议在建筑结构、材料做法等较为常规，后期变更可能性不大，有诸多类似参考案例的项目中方能采用此种方式，并且在设计阶段、招投标阶段、实施阶段严格管理，以保证项目投资管控的目的！

关键词：模拟工程量清单；利弊分析；对策研究

一、模拟工程量清单概述

模拟工程量清单（简称“模拟清单”），是“模拟”的工程量清单，顾名思义是在初步设计阶段的情况下，根据经验或者有类似项目技术指标进行编制的工程量清单。模拟工程量清单，可用于招标控制价招标、投标人报价、发承包双方结算的工具，是提前招标的一种清单计价方式，属于工程量清单招标的延伸。

模拟工程量清单，其基本编制方法和组成结构与工程量清单相同，能参考代表性案例指标，确定承包合同的综合单价，且合同价格规模基本准确。它有效克服了费率计价无法事前控制造价的弊端，如果工程管理有效，在进度安排紧迫的工程项目中使用模拟清单，能大大缩短工期。

二、模拟工程量清单的问题分析

在众多使用模拟工程量清单的项目中，常常存在以下问题：

1、清单项目列项不全，后期需要重新组价的清单诸多

由于模拟工程量清单是在初步设计图纸的条件下，材料、设备的规格、型号、材质等尚且不够明确，如果再加上编制人员对于此类型项目的经验有限，考虑不全，很容易导致模拟清单诸多漏项。而在工程项目实施过程中，项目现场往往由于各种原因，材料、设备的规格、型号、材质等也会出现诸多调整，因此，需要重新组价的清单更多了，为项目后期的投资管控难度埋下了很大的隐患。比如：在某项目中，模拟清单只计列了UPVC管清单，而后期经过设计深化后，改用HDPE双壁中空超静音排水管，费用直接增加30万元左右；消防栓管在模拟清单中只计列了不锈钢管清单，而后期经过设计深化后，采用的是内外涂塑钢管；压力排水管在模拟清单中只计列了镀锌钢管，而后期经过设计深化后，采用的是涂塑钢管等等，直接导致工程费用不断上升。

2、工程量预估不准，投资规模容易误判

模拟工程量清单编制期间，由于施工图设计尚未明确的前提下，对工程量的计取往往是靠参考案例含量指标和初步设计图纸等资料进行预估，跟后期施工图和实际现场存在一定的程度的差别，甚至存在较大差别，直接导致后期投入超乎预期。比如：在某项目中，潜水泵在模拟清单中只计计取了6台，而后期经过设计图纸的深化，施工图中数量最终确定为208台，直接导致费用增加142万元；桥架在模拟清单中只有2种规格型号，工程量约2500米，而后期经过设计图纸的深化，最终采用将近50种规格型号，工程量约5750米，费用直接增加40万元左右。

3、措施费合理性不足

措施费用按惯常要求，是根据施工图纸和施工组织设计等资料，依据惯常做法进行测算计取。但是，模拟工程量清单的使用是在图纸尚未明确，施工组织设计暂无的条件下，因此，措施费用都是依据惯常经验、参考类似项目和经济技术指标体系等条件下预估的，存在一定程度不合理的情况，容易在后期出现争议等问题。

4、投标阶段容易出现不平衡报价

在模拟工程量清单投标文件中，施工单位往往会对于后期发生概率较小，后期容易被替换的工程量清单进行拉低单价；而发生概率较大、后期增加概率较大的工程量清单肆意拉高单价，直接导致后期工程投资超乎预期，增加发承包方之间的纷争，在某种程度上容易引起工期拖延等问题的发生。比如：由于对于项目地形条件的了解，施工单位往往在土石方、基坑支护部分肆意拉低报价；而在实施阶段，由于地形地质条件的变更，直接引起整体费用的直线上升，投资管控难以把控的情况。

三、模拟工程量清单的对策研究

（一）适用条件

1、建筑结构、材料做法比较常规，后期变更可能性不大的项目

模拟工程量清单，比较适合于建筑结构、材料做法等均比较常规，后期变更可能性不大的项目。比如：在碧桂园、万科标准化、规范化的项目中，很多结构形式、装修方式、外立面设计等基本都模块化设计，在后期可能只会根据地形地质条件、周边构筑物、市政管线要求等原因进行适当调整，不会引起工程项目大型的建筑规模、结构、功能要求的变化。

而对于精装修工程、园林绿化工程、设备采购、改造项目等，涉及项目纷繁复杂，后期根据建设单位需求的调整，进行大型修改的可能性极大。比如：在某项目的初期，建设单位比较倾向高档大理石地板砖，但是，在后期施工图设计阶段，建设单位由于考虑到投资管控的原因，将地板设置为普通地砖，大理石地板砖的模拟清单不再适用。因此，在精装修工程、园林绿化工程、设备采购、改造项目等，后期存在较大变更的项目，不建议采用模拟工程量清单进行招标。

2、大量类似参考项目

模拟工程量清单的编制需要类似工程作为参考，项目可利用参考的指标越多，则更具有参考性，模拟清单编制准确的可能性更大。如果同一建设单位（比如碧桂园、万科等），有在同一时间段施工的相似度极高的工程，可以借鉴类似的含量数据指标、工程量清单等，根据拟建工程的情况，采用模拟工程量清单。因此，模拟工程量清单的正确利用，需要有大量类似项目数据积累的工程（起码可参考类似案例2-3个以上），并且鼓励建筑企业建立大数据库，以丰富全面的数据，为模拟清单的编制提供有用的基础。

（二）设计阶段

1、限额设计奖惩制度。

限额设计奖惩制度，能够一定程度上激励设计人员的主观能动性。在设计阶段的限额设计指标下，如果设计人员能在保证工程安全和不降低功能的前提下，通过加强专业之间的配合，梳理各个分部分项工程费用与技术指标、含量指标等的关系，进行设计优化，节约工程投资，建设单位则根据节约投资额度的大小对设计单位实行重额奖励，有效激化设计人员的主观能动性。而相反的，如果因为设计单位的设计不当，引起投资管控超支，则要扣减设计费。

2、可选范围内，优先根据模拟清单的项目特征进行设计

如要提高模拟清单综合单价在结算时的利用率，施工图设计单位需在满足规范要求的条件下，优先根据模拟清单所描述的规格、型号、参数、施工方法等项目特征进行设计，不应有太大的变更。这就需要施工图设计单位与清单编制单位进行密切配合，正确理解项目特征，将项目特征描述的内容深化到施工图纸之中。否则，施工图纸与模拟清单的差别，将引起模拟清单的综合单价时效，合同价与结算价出现较大偏差。

3、施工图审查之前进行设计优化

施工图审查之前，我们建议进行造价咨询设计优化建议，要求总承包单位对合同造价进行动态造价分析，经过造价咨询单位的审核，以设计优化的方式降低费用，将工程费用有效控制在合同价范围内，以避免施工图预算超合同价的现象发生。

4、采取全过程工程咨询（或全过程造价咨询）的方式，整体项目把控。

全过程工程咨询能整合投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等业务资源和专业能力，实现项目组织、管理、经济、技术等全方位一体化。而全过程造价咨询，更能从整体协调造价与工程、设计等部门的沟通衔接，对照模拟清单进行设计，以提高模拟清单在结算阶段的利用率，从而达到投资管控、进度管理、质量管理的性能最优化。因此，我们建议采取全过程工程咨询（或全过程造价咨询）的方式，从整体把控项目投资。

（三）招投标阶段

1、采取单价合同，总价控制

由于模拟工程量清单模式，诸多功能要求尚未明确，设计图纸深度未能达到可实施程度，无法准确计算项目的合同价款，因此，建议采取单价合同，用合同价款做为总价控制建安费用，以此来控制投资。

2、招标文件中明确综合单价上限值，有效缓解不平衡报价

我们建议在招标文件中，明确限定投标人的综合单价上限值，以此有效避免不平衡报价。比如：明确投标人在工程量清单的综合单价中，投标人报价任意一项超过发布的最高投标限价，否决其投标。

3、招标文件、施工合同中需明确缺项、漏项、工程量有变化时的计价规则

我们建议根据参考案例、同期常规项目的实施情况，以及当期政策文件的规范要求，在招标文件和合同中，需明确缺项、漏项、工程量有变化的计价规则以及重新组价具体规定。

（1）对于合同中有适用综合单价的项目，按适用的综合单价进行结算。对于超过模拟清单一定数量以上的单价，建设具有调价权。

（2）招标范围外增加、设计变更和签证内容的计价约定：合同内有类似价格的，按照合同内的类似清单单价计算；合同内有多个类似清单的，按最低的类似单价计算；没有类似清单则按“综合单价重新组价的约定”执行。

（3）综合单价重新组价的约定：按施工同期适用的计价文件、消耗量标准、建设造价及市场询价进行组价，并按照投标优惠率下浮后作为结算单价。

4、在合同中明确流程化管理审批制度

在实施过程中，往往因为权力、责任不明确等原因，发承包方疑义争执比较大，如果问题比较严重，甚至都将导致项目延期烂尾等现象。因此，我们建议在施工合同中，明确实施过程中建立流程化管理审批制度，将设计变更、工程签证、进度款等费用支付，以信息化管理平台的方式，记录实施过程中的问题反馈，以此明确变更签证的责任范围。

5、模拟工程量清单编制审核阶段的注意事项

（1）前期充分调研：执业人员需在前期与建设单位、设计人员充分沟通，深入了解项目情况，比如地址情况、基础类型、结构类型、支护形式、材料品牌型号、装修档次等等，以及代表性项目情况等，为后期咨询服务做准备。

（2）类似工程量清单多列备选：在图纸尚未明确的前提情况下，往往同一个功能需要存在多种备选方案，因此，建议在模拟工程量清单编制审核期间，类似工程量清单采取多列备选方式，以取得相应的综合单价作为结算依据。

（3）工程量预估方式：对于可以明确的工程量需尽量准确，而对于尚未明确的工程量，可以采取一定幅度范围内的工程量估值，比如±20%以内。

（4）计量单位前后统一：为避免同一工程量清单在不同单位工程、分部分项工程之间的计量单位差别，需保证计量单位的前后统一。

（5）难以确定项目特征的内容单独列项：可能在后期产生重大影响的，但是难以确定项目特征的内容，为避免后期整个工程量清单的整体废弃，不建议将本内容包含在综合单价之中，建议单独进行列项，比如特殊材质的焊前预热、焊接后热处理、化学清洗等。

（6）材料设备品牌型号列表：在前期阶段，为避免后期对于材料设备品牌的争议，建议在招标控制价阶段，根据建设单位、设计单位的要求，列明主要材料设备的品牌型号。

（7）措施费分类处理：对于单价措施费，依据实际工程量计取；总价措施费，在招标控制价中列明具体计算方式和依据，结算据实调整；而部分难以具体描述和计取的项目，以包干价的形式计取，并在招标文件中列明具体内容和风险范围等内容。

（8）专业工程暂估价：对于后期需要深化设计的专业工程，在投标期间无法明确的，如智能化设备等，建议采取专业暂估价的方式，在后期实施过程中，发包方严格监控管理。

6、各部门协同管理，联网审核

我们建议邀请建设单位、初步设计单位、评审中心、造价咨询等单位的各个部门（比如设计部、工程部、投资部），在设计阶段和招标前期阶段，根据以往项目经验，让设计部门和工程部门对招标控制价进行部门联审，详细排查模拟清单可能存在的雷区，对存在严重不平衡报价的工程量清单进行修订，以减少模拟工程量清单的误差。

（四）实施阶段

1、严格执行流程化管理审批制度

在实施过程中，我们建议在信息化管理平台上，严格执行流程化管理审批程序，对引起设计变更、工程签证、进度款等费用的支付起因、流程等进行电子化管理，以有效的界定变更签证的责任范围和费用调整空间，有效降低实施过程中的矛盾争议点。

2、采取过程结算

我们建议发承包方在实施阶段就对于已经发生的工程量、材料调节、设计变更、签证及相关责任进行明确责任界定和划分，并根据合同中的费用计取原则进行费用确定，不仅仅作为进度款支付的依据，也作为后期竣工阶段的依据。

3、适当降低进度款支付额度

由于模拟工程量清单中，存在多种备选的类似工程量清单，在不确定工程的工程量有一定幅度的调整，招投标期间的合同价存在一定的调整幅度空间。因此，我们建议在工程进度款中，在国家规范标准的前提条件下，适当降低进度款的支付额度，比如60%-70%左右等。

四、结论

采用模拟工程量清单招标的方式,可以使招标提前，一定程度上加快项目进度，但是在施工过程中，由于工程量清单列项不全、工程量预估不准、不平衡报价等问题，容易引起项目投资管控失利的情况，反而不一定利于项目提前竣工。

因此，如若采用模拟工程量清单，我们建议在建筑结构、材料做法等较为常规，后期变更可能性不大，有诸多类似参考案例的项目中方可采用此种方式，并且在设计阶段、招投标阶段、实施阶段需严格管理。而招投标阶段的投资管控为重中之重，需要建设单位引起足够的重视，以利于项目投资管控的目的！而以上建议，如若采用有限，建议谨慎采用模拟工程量清单！

参考文献：

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[2]张方舟，东鑫垣项目全过程建设中模拟工程量清单应用研究[D]，西安：西安建筑科技大学，2018.

[3]尹贻林，蔡俊峰，于翔鹏，葛蔺楠，中国情境下EPC项目的计价模式控制研究——基于模拟工程量清单招标[J]，项目管理技术，2017（12）：32-35.