经济收敛性理论分析

经济收敛性理论分析

关琳琳

山西财经大学 国际贸易学院

经济收敛性假说是宏观经济学中一个重要的理论假说。它为发展中国家缩小与发达国家的差距，以及一国之内缩小地区之间的差距，提供了一种基于时间趋势的描述。如果收敛或趋同成立，那么贫富两者一定会收敛或差距缩小。20世纪90年代以来，在经济全球化和一体化的时代背景下，经济收敛性问题渐渐成为国际经济学，以及发展经济学研究的热点。同时，经济增长是一个国家或地区经济发展及社会进步的条件，经济增长问题也是各国都普遍关心、重视的问题，一直以来都得到不同学派经济学家的关注。

经济收敛性问题涉及不同经济增长理论，是一个重要且复杂的问题。其重要之处在于它通常将经济波动与经济长期增长联系起来，因为在经济收敛过程中，必然会经历偏离长期稳态均衡增长路径即经济波动的过程，而宏观经济学最终会关注到如何将偏离状态拉回到长期稳态均衡增长的路径上来，这是任何一个经济体在今天经济全球化的激烈竞争中不得不重视的现实问题。新古典增长理论认为在技术同质化和相同的偏好下，经济增长是外生的，而新经济增长理论认为经济增长是内生的，九十年代以后诸多理论对经济收敛性假说及验证产生不同影响，这正是收敛理论之复杂所在。收敛问题与不同增长理论、国家宏观政策等领域息息相关。

一般意义的收敛，指的是两个个体之在某个变量的数量或质量上逐渐接近的趋势，例如，经济收敛、结构收敛、政策收敛等。收敛的趋势可以单向，也可以双向，还可以是追赶式的。经济逐步走向稳定状态，就是经济收敛。经济收敛概念源于Solow新古典增长模型，对经济问题的经验研究，始于Baumol 的研究。大体来说，经济收敛主要有β收敛和α收敛。

1.β收敛。可分为以下三种情况：（1）绝对β收敛。是指当各个经济体的储蓄率、人口增长率和技术进步率这些外生因素相同时，所有的经济体都会递归到同一个稳态均衡点。β值大小只取决于初期的人均收入水平，绝对收敛通常只存在于最富裕国家之间以及最贫穷国家之间。通常可以用标准差、收敛系数、变异系数或Theil指数来计量绝对收敛。（2）条件β收敛。在现实世界中，各个国家和地区的储蓄率、人口增长率和技术进步速率均存在较大的差异，根据Solow模型，由于资本的边际产出是递减的，因此给定其他条件不变，可以推出贫穷国家的资本边际报酬更高、经济增长比富裕国家经济增长更快的结论，从而最终任何经济体都会收敛到人均收入稳态，这就是条件收敛。 (3) 俱乐部收敛。它具有 “组内趋同而组间趋异”的特点，能更好的解释区域经济增长普遍存在的富裕区域与其周围贫穷区域共存的现象，因而成为21世纪以来区域经济增长收敛研究中的一个热点。

其中，俱乐部收敛与条件收敛存在差异，初期经济发展水平接近的经济体，其内部不同经济成员在相似结构特征条件下趋于收敛，也就是说，经济较为落后的国家集团和经济较为发达的国家集团，各自在内部条件收敛，但两个集团之间却趋于分散，即贫穷俱乐部会收敛于“贫困陷阱”，富裕俱乐部会收敛于富裕。俱乐部收敛拓展了收敛理论的空间，将收敛的研究从一个稳态拓展到多个稳态共存，越来越成为一种重要的收敛类型。其次，绝对收敛和条件收敛概念也彼此不相容。绝对收敛是一种各国、各地区之间人均收入水平经过较长时期趋于一致的发展状态。条件收敛则是各国、各地区向各自不同的人均收入水平均衡态势发展，但永远不会趋于一致，始终存在差距。另外，俱乐部收敛融合了绝对收敛与条件收敛的双特征。一方面具有相似初始结构条件的国家或区域趋向同一稳态水平，具有绝对收敛特征; 另一方面以结构特征相似为初始条件，又具有条件收敛特点。最后，绝对收敛只有一个稳态和均衡路径，条件收敛中存在多个稳态和均衡路径，俱乐部收敛是收敛俱乐部内部各区域之间表现出的分异，存在多个均衡状态和多个均衡路径，但加入控制变量后，会收敛于一个稳态。

2. α收敛。从严格的计量角度看α收敛是各国实际经济差距随时间流逝而绝对缩小，即经济水平上的收敛，是指经济发展水平差距缩小的趋势。

3. β收敛和α收敛的区别。β收敛表现为贫穷国比富裕国的经济增长速度更快，但经济发展水平不一定趋于一致。α收敛体现的则是经济发展水平的趋于一致。因此β收敛是α收敛的必要非充分条件，α收敛是β收敛的充分非必要条件。相比较而言，学术界对于收敛的研究之前主要集中在绝对β收敛、条件β收敛及α收敛，直到20世纪90年代中期之后，俱乐部收敛才得到一定的关注。

另外，经济收敛性也涉及到了许多经济理论，如下：

1.新古典经济增长理论。Solow认为在技术同质化和相同的偏好下，经济增长是外生的，生产要素的边际生产率随生产的增长而降低，较低资本存量水平的相对贫困的国家比具有较大规模资本存量相对富裕的国家的经济增长较快，就将有不同地区的绝对β收敛。同时新古典增长理论的使用范围也较有限。比如美国，地区之间的经济发展呈收敛性，但国与国之间不具有这一特征。发达国家集团内部的收敛十分明显，中等收入国家集团内部收敛较为不明显，低收入国家集团内部则有发散现象，新古典增长理论并不能很好地解释这一现象。

2. 新经济增长理论。新经济增长理论指出了新古典增长理论中技术进步由外部因素决定这一点是经济发展过程中不成立的，认为经济增长是内生的。在经济发达地区，由于具有更丰富的知识或人力资本积累而经济发展更快；在经济落后地区，由于欠缺知识或者人力资本积累而经济发展慢。因此认为贫富差距因生产要素的边际生产率递增而增加，也就是表现为发散；而贫富两国技术进步的差异与人均产出差距没有必然联系。这一理论否定了绝对β收敛性的存在，成为之后学者研究条件收敛以及俱乐部收敛的基础。

3. 局部不确定性理论 （多重均衡收敛或集团收敛）。由于存在多重稳态均衡增长路径，结构特征相同或相似的国家也不一定收敛于同一稳态均衡增长率，经济增长最后很大程度上取决于各国的初始状态。也就是说，只有初始状态相同或相近的国家才会最后收敛于同一稳态均衡增长率。

4. 扩散效应理论。该理论认为一国 (或一地) 某一地区由于某种经济、技术或政策原因而兴建了大量企业，逐步形成了一个经济中心。这一经济中心不可避免地会形成技术知识向周边地区的扩散、辐射，周边地区会因为这种扩散或溢出效应而受益从而实现经济增长，而反过来这种后发经济发展又促进经济中心的发展，如此形成一个循环累积的螺旋上升过程。

5. 增长极理论。法国经济学家佩鲁首次提出的增长极理论是现代区域经济研究中的理论指导。他认为: 一个国家要实现平衡发展只是一种理想，在现实中是不可能的。增长并非出现在所有地方，而是从一个或数个增长中心通过不同的渠道逐渐向其他部门或地区扩散，对整个经济产生不同的最终影响。增长极理论由于更真实地描述经济发展过程，被许多国家特别是发展中国家 (包括中国) 广泛运用于区域经济发展规划与战略中。