企业与政府在创新系统中的行为研究

企业与政府在创新系统中的行为研究

刘秋实

刘秋实郑州大学管理工程学院河南郑州450001

中图分类号：F069.9文献标识码：A文章编号：41-1413（2012）03-0000-02

摘要：建立合理有效的创新体系，是企业和政府都必须面临的问题之一。本文从完全信息静态博弈的角度出发，分析在企业不同阶段，政府部门和企业应采取的措施，阐述政府和企业在创新系统的作用，探讨企业自主创新发展的趋势。

关键词：完全信息静态博弈；政府部门；企业单位；自主创新体系

1引言

随着经济全球化步伐的加快和科学技术的迅猛发展，自主创新日益成为当今世界各国综合国力竞争的核心和关键。如何在资源有限和低风险条件下发展企业自主创新能力，是政府和企业共同面临的问题。本文拟从完全信息静态博弈的角度来阐述在企业不同发展阶段，政府部门和企业单位如何协调资金调配，既能提升企业的自主创新能力，又能保证企业初期的快速发展。

2基本假设和模型

参与人：参与人是指在博弈过程中的决策主体，并且具有有限理性特征。参与人分为两类：政府和企业。

行为策略：行为策略是参与人在博弈过程中做出的行为集合。对于政府而言，其行为策略是投资企业的基础建设与投资企业创新研究，因此其行为策略集合为（基础建设，创新研究）；对于企业而言，其行为策略也包含两个选择，即投资企业厂房等基础建设和企业创新研究，因此其行为策略集合为（基础建设，创新研究）。

上述函数意味着，企业单位在基础建设上的投资每增加一个单位，地方政府在基础建设上的最优投资就会减少一个单位。

一般情况下，政府掌握着较多的公共资源，政府部门用于投资基础建设方面的资金总规模量会大于企业单位理想的基础建设的最优投资总规模。即：

在上述不等式中，存在均衡点，至少有一方的最优解是角点解。可以通过图1说明并且找到纳什均衡点。

图1基础建设投资博弈分析

在图1中，其中的MM'代表政府部门用于基础建设方面的投资收益曲线，LL'代表企业单位用于基础建设方面的投资收益曲线；其中：

即企业单位将全部资金投资于投资创新研究活动中，政府部门满足企业的基础建设投资需求，然后将剩余资金投资于创新研究活动中。

即政府部门将全部资金投资于基础建设方面，企业单位在政府部门提供的框架下，进一步投资基础建设方面，然后将剩余资金投资于创新研究方面，并且，企业单位投资于基础建设方面的资金随着政府部门投资于基础建设方面的资金预算的减少而增加。

3模型分析

上述三种情况基本上可以解释改革开放以来中国企业的发展过程。在改革开放的早期阶段，由于资金不足，资本基本处于原始积累阶段，企业单位没有多余资金投入到自主创新研究中，只能将消化吸收创新作为发展的源头，大力发展加工业，完成原始积累，这个阶段大致与上述的第一种、第二种情况相似，政府部门和企业单位都在有限资金的约束下发展，并且政府部门与企业单位合作紧密，将有限资金按合适比例分配至基础建设和创新研究活动中，这个阶段的创新研究基本处于消化吸收外国先进技术阶段；随着中国改革开放的进一步深入以及企业单位的快速发展，政府部门往往已不能满足各个企业单位创新研究，因此只能将有限资金投入到基础建设上，吸引企业单位投资发展，这个阶段企业单位具有更大的自主性，在考虑国家政策和行业发展的基础上，制定本单位的创新研究战略规划。

4结论

本文通过完全信息静态博弈模型分析企业单位在发展的不同阶段采取相应的创新研究措施，为政府部门和企业单位采取不同的投资比例得到最优收益提供理论基础。政府部门在企业发展初期要加大力度引导企业发展，建立比较完善的创新研究配套措施，为企业发展提供技术支撑；在企业发展中期，引导企业建立以企业为主体、产学研相结合的创新政策体系，并且加大对企业单位自主创新的财税支持力度，促进政府部门与企业单位之间的良好互动，提高自主创新能力对整个社会创新的贡献度，提高企业和政府的双重效益。

上述模型以及分析结果表明我国制造业行业现处于政府扶持、公司投资逐渐加重的阶段，建议政府及企业采取的措施如下：

(1)积极发挥政府引导作用。由于现阶段中国企业处于逐步稳定的阶段，需要政府从内外两方面环境来引导。从外部环境来看，政府部门应该建立有利于企业进行基础研究的政策制度，由于基础性的项目研究对于企业来说需要冒很大的风险，并且收益周期较长，但是对整个行业甚至社会的发展有着良好的促进作用，所以政府应该从投资数量、税收政策等方面鼓励企业进行此类项目的研究。从内部环境来看，政府部门应该积极促进企业建立完善的创新人才引进和培养制度，保障创新型人才的顺利引进，破除企业创新发展的瓶颈制约[2][3][4]。

(2)充分发挥企业的主导作用。现阶段我国已经形成了完备的产业体系，一些产业的规模已经位居世界前列，但是自主创新能力薄弱已经成为影响我国产业升级和国际竞争力持续提高的重要因素，并且在发展过程中，企业更能把握行业热点问题，寻找解决办法，进行产品和技术创新[5]。企业在现阶段也应从两方面入手建立快速高效的创新体制。一方面是积极引进各类创新型人才，将创新作为企业文化融入到日常企业活动中，建立完善的产品和技术创新奖励机制；另一方面是准确把握行业发展方向和社会新兴热点问题，将企业发展融入到社会发展过程中，与政府合作建立有效的科技攻关和科技创新项目，以利于企业长期发展。

综上，在现阶段，我国政府和企业应该通力合作，建立完善的“政府引导、企业主导”的创新体系，既要发挥政府在创新体制中的财税政策引导作用，也要建立企业主导的自主创新体制，加快我国由制造型大国向创新型大国转变，增强企业自主创新能力，在激烈的国际竞争中赢得一席之地。

参考文献：

[1]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:上海人民出版社.2004.

[2]范柏乃,班鹏.基于SD模拟的企业自主创新财税政策激励研究[J].自然辩证法通讯.2008(3),49-56.

[3]马学.财政支持科技自主创新:动因、机理与途径[J].河北学刊.2007(6),164-167.

[4]刘和东.财政科技投入与自主创新关系的实证研究[J].科技政策与管理.2007(1),20-24.

[5]陈向明,罗贤栋.企业自主创新存在的问题及财政扶持对策[J].自主创新.2007(3),10-12.

作者简介：刘秋实（1986-）女，蒙古族，河南省郑州市人。现为郑州大学管理工程学院2009级管理科学与工程专业硕士研究生，研究方向为宏观经济。