国别地区限定在检索中的应用

国别地区限定在检索中的应用

乔晓晶陈蕾

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心湖北武汉430000

摘要：本文针对使用关键词无法获得对比文件的情形提出一种新的检索策略，也即根据技术领域、技术发展情况以及申请人所在地区等信息，确定申请量较为集中的国别或地区，使用PN或AP字段进行检索。并且列举了两个实际案例具体阐述该种检索策略的使用方法。

关键词：国别；地区；申请人；PN字段；AP字段

引言

每一件发明专利申请在被授予专利权前都应当进行检索，检索过程一般为整体分析权利要求后确定检索要素，其中检索要素的表达包括分类号、关键词、化学结构式等，通常需要尽可能地扩展关键词、分类号等表达检索要素，以取得全面、准确地检索的检索结果。

然而关键词在扩展检索时存在很多局限，比如有时并不能准确地表达出检索要素，导致检索噪音非常大，不少审查员都发现无论是从效果、功能还是结构进行扩展，均无法命中有效的对比文件。并且使用过多的关键词进行限定还存在一个问题，就是太多限定必然会筛掉很多可能有用的文献而导致漏检。在检索国外以及港台地区的申请时，通常会去对应的数据库进行检索，但由于语言差异，对于外语单词或者港台地区特殊的表达方式均不能全面地进行掌握，因此在数据库检索时因为关键词表达的短板也造成检索障碍。

对于上述检索中的问题，笔者基于自身平常的审查经验，发现对于一些申请而言，所属技术领域在某些国家地区的申请较为集中，从而在检索时放弃大量扩展关键词，而是使用该领域技术发展较完善或者申请量较大的国别地区和准确的分类号相与，也即使用涉及国别地区的PN字段与AP字段进行限定，文限量较大时可再使用最准确且常用的关键词进行限定，也可快速地获得有效的对比文件。本文将列举若干利用国别地区检索获得影响权利要求创造性的案例，并进一步探讨具体案例应如何利用该检索技巧。

一、使用原则

对于不同国家地区的专利申请，在利用PN与AP字段检索时也分不同的使用情形。比如国内申请，当发现关键词无法准确表达时，可以根据审查员平时的审查经验来确定具体使用哪个国家或地区进行限定，该种情况中地域的确定一般与审查领域有关，因为对于某些领域而言其专利申请大量集中在一些特定的国家，比如涉及电子产品包装的申请大都集中在日本，灌装的申请大都集中在美国。对于国外申请，可使用该申请的申请人所在国家或地区进行限定，这是由于有很多技术都是在同一时期、同一地区集中出现的，因而其专利申请也在该地区集中出现，这对于台湾、国内江浙深圳一带地区也同样适用。

二、实际案例

1．根据领域特性确定国别地区

【案例一】一种电子元件包装装置（申请号2016105243259）

技术领域：电子产品包装

技术问题：仅记载了现有的电子元器件包装装置结构复杂、成本高昂，未直接写明要解决的具体技术问题、也未写明发明点

技术方案：电子元件包装装置用于将电子元件包装在载带（等距分布用于承放电子元件的孔穴）内，并利用盖带对其封装保护，其中输送固定装置包括用于与盖带接触从而驱动盖带传送的转动轴、以及与转动轴配合将盖带进行夹持固定的夹持部件，从而稳定地输送盖带。

检索策略：

（1）检索前的思考：独立权利要求1中限定了载带输送装置、盖带传送装置、固定盖带盘的固定装置、用于传送和固定盖带的输送固定装置、封装装置以及用于控制张力的升降控制装置。基于审查员的审查经验，上述技术特征均为电子元件包装机中的常规结构，检索前预判存在影响权利要求1新颖性或创造性的X文件。

（2）检索难点：实际检索中，由于较准确的分类号B65B15/04（.将一系列物件，如小型电气元件固定到连续的带条上）下文献量较大，因此利用分类号与关键词相与进行检索。但是，审查员在检索中发现载带包装机中通常都不设置用于传送和固定盖带的输送固定装置这一结构，检索时，使用了关键词“夹持”、“夹紧”、“固定”、“导向”、“驱动”、“辊”与“盖带”、“盖膜”进行限定。随后又跨领域在涉及到膜输送的B65B11/+、B32B下进行检索，发现在包装薄膜输送中对膜带进行主动驱动以及夹持的夹持机构的设置却是较为常见的。

（3）检索思路调整：在现有技术中，通常都借用载带的输送力带动盖带进行传送，也即盖带是被动传送，而不设置单独的用于驱动盖带传送的主动传送装置，但是盖带其本质也属于一种薄膜，在向封装装置传送的过程中也会出现松弛、传送力不够而拉伸等问题，该领域应该是存在盖带的主动传送装置的，而不仅仅在包装薄膜输送中存在。

考虑到B65B15/04的分类号准确的表达了技术领域，未检索到对比文件可能是由于关键词的表达不准确，导致对比文件被关键词的限定而筛掉，而对于电子元件的包装，究其领域性而言，在日本较为发达，申请量也较多，于是考虑舍弃关键词限定而使用国别限定，避免遗漏对比文件。

（4）调整后检索：在VEN数据库中，使用检索式“B65B15/04ANDPN=JPANDROLL+”快速获得了有效的对比文件，其中关键词roll是外文中常用的在薄膜输送中表达驱动轴、驱动辊，驱动轴与驱动辊都是薄膜输送中常见的夹持结构，获得222篇文献，逐一浏览后获得影响权利要求1-5创造性的X文件JP特开平10-101020A，其公开了盖带输送装置、载带输送装置、控制张力的升降控制装置以及使用驱动辊对盖带进行夹持输送的输送固定装置，与本申请的技术手段相同，因此是有效的影响权利要求1-5创造性的有效对比文件。

2．根据申请人确定国别地区

【案例二】可手动或连接气瓶打气的充气装置（申请号2015105037666，申请人所在地区为台湾）

技术领域：轮胎、气垫等的充气装置

技术问题：现有技术中必须配备两种充气嘴才能分别连接手动打气筒或气瓶，导致携带不方便、花费金额较高。

技术手段：设计一个可供手动打气筒和气瓶共用的充气接头，可按需更换，出行时只需携带一个充气接头。

独立权利要求1：

1.一种可手动或连接气瓶打气的充气装置，其特征在于，包括：

一打气筒，包含一头部，该头部设有一螺柱，以及轴向贯通该头部与该螺柱的一输气通道，该螺柱的外径小于该头部且设有第一外螺纹；

一充气接头，具有相互连通的第一端与第二端，该第一端设有进气通道，该第二端设有一充气嘴，该进气通道设有第二内螺纹，该充气接头借由该第二内螺纹和该打气筒的第一外螺纹螺合而成为一手动打气筒，或该第二内螺纹可与设于一气瓶开口外径的第三外螺纹螺合以进行气瓶充气。

本案的说明书附图如下图所示。

检索策略：

（1）初步检索：使用表达充气装置的分类号F04B33/00、F16K15/20，表达连接关系的关键词“螺合”、“螺纹”，表达手段的关键词“共用”、“共享”、“两用”、“双用”、“混用”、“手动”、“气瓶”、“打气筒”，得到一些能够影响权利要求1创造性的对比文件。对比文件附图列举如下：

在这些对比文件中，都公开了气瓶与打气筒共用的充气接头，可根据需要使用气瓶与接头连接进行快速充气或者使用打气筒与接头连接进行手动充气，然而其与本申请不同之处在于，本申请的充气接头只有一个螺孔来连接打气筒或者气瓶，而这些对比文件虽然是共用接头，但是在街头上却设置了两个不同的螺孔来连接打气筒或者气瓶，因此只能影响权利要求1的创造性。

（2）检索中的思考：至此，审查员并未终止检索，而是审视现有技术的发展脉络。检索结果中存在很多为打气筒和气瓶设计的共用充气接头，说明本申请所要解决的技术问题已经被该领域的众多申请人注意到，并且他们对此问题给出了一些解决方案，整体的构思均为设计一个共用接头，并且采用螺合的连接关系将打气筒与气瓶与接头连接。申请人涉及德国、美国、中国，申请年份从2000年直至2014年均有申请量，表明这已经是一个较为成熟的技术，本申请人的技术贡献并非是设计一种共用接头，而是在接头上仅设置一个螺孔来连接气瓶或打气筒，以供交替使用，而现有技术中并未提及卸下气瓶和打气筒中的某一个来更换另一个的技术手段。因此，在接下来的检索中又增加了关键词“交替”、“替换”、“卸”、“轮流”等进行检索，但是没有发现有效的对比文件。

（3）思路调整检索：审查员在检索时对于结构、效果、功能等均进行了较为丰富的关键词扩展，但收获甚微，考虑到本申请的申请人所在地区为台湾，在台湾地区可能存在相同领域的申请，但是审查员自身对台湾地区该领域的关键词表达方式并不很熟悉，若在TWABS数据库中也使用分类号加关键词检索也不应是首选。由于分类号F04B33/00和F16K15/20都很准确，因而采用了放弃大量关键词限定而使用台湾地区限定进行检索，若浏览量较大，则可选择添加必要且常用的关键词或者年份进一步限定。

最终在VEN数据库中，使用检索式“F16K15/20andpn=twandpd<20140822”命中326篇文献，其中存在影响权利要求1新颖性的对比文件1（TWM448568U1），其公开了仅设有一个可交替连接打气筒或气瓶的螺孔的共用接头，发明构思与本申请相同，并且公开了权利要求1的全部技术特征。本申请与对比文件1的附图对比如下：

本申请对比文件1TWM448568U1

3．案例检索小结

上述列举的两个案例均使用PN字段在检索时对国别和地区进行限定，并且均获得了影响权利要求新颖性/创造性的对比文件。检索策略跳出了“分类号+关键词”的固定模式，而是另辟蹊径将国别地区作为检索要素，源于笔者某一次检索时的“意外收获”，并且在后续其他案件中也可通过这种方式进行检索，发现这种检索策略获得对比文件并非是偶然事件，而是通过对案件信息的分析以及对现有技术的把握可以合理推断的检索方式，其中对于具体国别或地区的选择就涉及到领域、重要申请人、技术发展脉络等因素。

三、小结

检索理论中大都涉及如何扩展分类号、关键词以及数据库的选择，但是申请案件变化万千，固定的检索模式并非适用于所有申请，审查员在实际检索中可以尝试其他检索途径，多思考、多总结，发掘专利申请中其他可以作为检索要素的关键信息，本文提出的使用国别地区检索即是一种可靠、有效的检索方式，可在实际操作中进行尝试，以便获得常规检索思路无法检索到的对比文件。

参考文献：

[1]周红.日本专利检索简介[J].中国发明与专利，2014（9）：42-43.

[2]刘彤，王洵，李俊，沈乐平.针对中国台湾地区申请人的专利同族检索[J].中国科技信息，2013（9）：166-167.

注：陈蕾，等同第一时间。