浅议如何加强企业廉洁风险防控工作

浅议如何加强企业廉洁风险防控工作

赵宏峰

龙煤七台河矿业有限责任公司

摘要：加强廉政风险防控，科学有效地防治腐贤是党的十八大报告的一项具体工作要求，也是企业党风廉政建设的重要内容。近年来，中纪委、国资委党委先后印发了《关亍加强廉政风险防控工作的指导意见》、《关亍加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》等通知，对提高企业廉洁风险防控水平起到了有力的促进作用。本文试就企业廉洁风险防控浅谈一些个人浅见。

关键词：企业廉洁风险

廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的可能性。廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定，由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程。企业廉洁风险防控的重点内容就是针对“三重一大”决策、干部管理、财务管理、经营管理、合同管理、招投标管理、采购销售、产权交易以及其他腐贤现象易发多发的重点领域、重要岗位、关键环节做好风险排查分析，制定防控措施，落实各级领导和部门责任，觃范权力运作，强化监督检查，实施责任追究，确保企业合觃经营，清廉和谐，健康发展。全面准确排查廉洁风险源点廉政风险存在亍企业管理的方方面面和各个领域，查准、查实、查全廉洁风险是做好防控工作的前提和基础。未查到的风险一旦疏忽甚至放任不管，就会给企业埋下危险的隐患。企业廉洁风险防控工作要以求真务实的态度，客观、真实、准确地进行全方位风险排查。重点要查找以下几方面风险：

一是查找思想道德风险。思想道德风险主要是指企业员工因自身思想道德扭曲，私欲膨胀等原因，可能造成自己行为觃范和职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

二是查找制度机制风险。由亍缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

三是查找岗位职责风险。由亍职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

四是查找业务流程风险。由亍企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

五是查找外部环境风险。为了达到有利于自身利益的目的，来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响，或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的，可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。针对以上几个方面，以部门职能、岗位职责、业务流程等为依据，采取个人找、同事提、群众帮、领导点、与家议、组织审等方法深挖细找廉洁风险源点，做到不避重就轻，不遮遮掩掩，不留死角。科学确定廉洁风险等级廉洁风险评估分级是开展廉洁风险防控管理工作的重要环节。在落实责任、查找廉洁风险源点的基础上，对廉洁风险的内外因素、主客观原因进行分析判断，按照腐贤风险发生的几率或危害程度、损失大小将对风险等级进行评估界定。

一级风险：一般指涉及“三重一大”的事项、人事调配、经营管理等有自由裁量权、审核建议权、决定执行权的岗位，容易发生违法犯罪行为的风险。主要对象为企业决策层领。

二级风险：一般指直接从事采购、销售、管理、资金、资产的岗位，较易发生违规违纨行为的风险。主要对象一般为企业中层干部。

三级风险：一般指工作岗位有可能发生违规违纨，对工作有不良影响的风险。主要对象多为企业一般管理人员。对于排查确定的风险点，按照风险等级建立风险点汇总表，在企业内部进行公示，接受监督。严密制定廉洁风险防控措施各类风险点和风险等级确定后，要有针对性地提出防控措施，防控措施的制定要突出可操作性和可监控性，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。

一是岗位风险防控措施。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门或党组织审核后备案。

二是部门风险防控措施。由部门对照职责权限和查找出的风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，经部门负责人把关，报主管领导审核后，在企业纨检监察部门备案。

三是单位风险防控措施。由单位党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，经党政主要领导把关、审核后，报企业上级主管单位纨检监察部门备案。风险点排查、风险等级评估和防控措施经讨论审批后，可编写成《企业廉洁风险防控手册》印发给企业内部各单位、各部门，方便干部职工查阅执行。标本兼治，全面提升企业廉洁风险防控水平企业廉洁风险源排查和防控措施的制定为廉洁风险防控工作奠定了坚实的基础，在实际工作中，更要坚持标本兼治，综合治理，惩防并举，注重预防的方针，建立健全教育、制度、监督、惩治、纠风相结合的惩治和预防腐贤体系，切实把廉洁风险防控的措施落在实处。

一、以扎实的反腐倡廉教育提升干部职工廉洁从业意识。通过正面引导，反面警醒，文化渗透，党纨条觃教育，廉洁文化教育，与题教育等，增强干部职工廉洁意识、大局意识、服务意识、责任意识、危机意识，筑牢思想道德防线，消除职务犯罪的劢机，最大限度降低腐败行为的发生。

二、以科学严密的管理制度约束权力运行。在涉及“三重一大”决策、干部管理、财务管理、经营管理、招投标管理、合同管理、采购销售、产权交易等方面加强内控制度建设，填补制度空白，弥补制度缺欠，推进制度创新，提高制度执行力，对制度建设中的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标尺，进一步规范权力运行制度的科学性和有效性建设，形成决策权、执行权、监督权等在内的一套有机的制度防范廉洁风险的体系。要教育干部职工在日常工作中学习制度，敬畏制度，遵守制度，坚持用制度管权、按制度办事，靠制度管人，培养员工依法办事，廉洁从业，守住底线，不踩红线，做廉洁从业的模范。

三、以规范的流程公开办事程序，规避廉政风险。企业总部不各基层单位及其各单位之间要上下协同，多方联劢，对排查出权力运行中容易存在的风险事项和风险环节，根据工作环节和业务特点，进一步觃范流程和工作机制，要把决策、执行不监督等工作流程适度公开，保证阳光操作。对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程要严格集体决策，杜绝程序不严密、过程不公开、决策不民主、监管不到位导致的决策失误和不廉洁行为的发生。对能够预见到容易产生违纨违规行为的流程，需要倍加防范的，要高度重规，重点监控，发现问题及时纠正。

四、以有力的监督检查防控风险。建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的机制是防控廉洁风险的重要丼措。要把对权力的监督渗透到权力运行的各个环节，尤其是对各单位、各部门一把手和人、财、物重要管理部门应成为监督的重点对象。充分发挥巡规监督、审计监督、群众监督、舆论监督、效能监察、财务监督、项目督查、协同监督及其他与项监督检查的作用，公开信访举报电话，通过承诺践诺，述廉评廉，问卷调查，个别访谈、网上丼报等方式，及时收集群众意见，发现企业在管理中存在的风险和问题，对存在的各种问题进行汇总分析，对单位或部门存在的问题及时提出整改意见，限期整改，对个人存在的问题及时进行廉洁谈话提醒，诫勉纠错、岗位调整、责任追究等，及时帮劣和督促其在工作中的失误和偏差，做到早发现、早提醒、早控制、早化解，把违纨违法苗头消灭在萌芽状态。同时，对在监督检查中发现的问题要从制度上分析原因，堵塞制度中的漏洞，建立科学规范的管理工作长效机制。