探究工程总承包模式下承包方风险

探究工程总承包模式下承包方风险

王波

关键词：工程总承包模式；承包方；风险

引言：在我国由于建筑工程项目本身的特殊性和其对市场社会的依赖性，使建筑工程项目所涉及的不确定的因素就更多，一旦出现风险，将导致很严重的后果，为了实现项目管理的目标，就要对项目的风险进行科学合理的研究。

一、工程总承包模式的概述

EPC工程总承包是指总承包单位按照合同约定，一体承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责的总承包方式。

EPC项目管理的组织模式和对成员的素质要求有别于传统的企业组织班子。EPC工程项目一般采用矩阵式的组织结构，根据EPC项目合同内容，从公司各部门抽调相关人员组成项目管理组，以工作组负责工作包的模式运行，由项目经理全面负责工作组的活动，而工作包负责人全面负责组员的活动安排。

二、总承包模式下承包方的风险

2.1盲目参与投标

在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费用可能要占整个项目总投资的0.4%～0.6%。如果在没有多大中标把握的情况下盲目参与投标，投标费用对承包商可能就是一笔不小的浪费。

2.2合同文件存在缺陷

一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。

在设备和材料采购中，供货商供货延误、所采购的设备材料存在瑕疵、货物在运输途中可能发生损坏和灭失，这些风险都要由承包商来承担。在工程施工过程中，发生意外事件造成工程设备损坏或人员伤亡的风险应由承包商来承担。承包商要负责核实和解释业主提供的所有现场数据，对这些资料的准确性、充分性和完整性负责，承包商还要承担施工过程中可能遭遇的不可预见困难的风险。

三、工程总承包模式下承包方风险的识别

风险识别是风险管理的基础，项目管理人员在收集资料和调查研究后，运用各种方法对潜在的及存在的各种风险进行系统的归类和识别。风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。

（1）头脑风暴法

其是项目团队成员利用座谈会的形式自发、主动漫谈项目风险，项目风险管理人员则全面记录下来，提出建议和意见，关注数量而不是质量，并加以冷静思考，剔除不合理成份，保留其中精华。

（2）德尔菲法

在对所要预测的问题征得专家意见后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到稳定的意见。

（3）情景分析法

总结整个项目系统内外的经验教训，根据项目发展的趋势，预先设计出多种未来的情景，对其整个过程做出自始至终的情景描述；结合各种技术、经济和社会因素的影响，对项目的风险进行预测和识别。

（4）核对表法

基于以前类比项目信息及其他相关信息编制的风险识别核对图表。

（5）分解分析法

其是由分解原则，将复杂的事物分解成较简单、容易被识别的事物，将大系统分解成若干小系统，识别可能存在的风险与潜在损失。

（6）事故树法

事故树分析也就是在设计、运营或作业过程中，通过对可能造成系统事故或导致灾害后果的各种因素进行分析，确定故障原因的各种可能组合方式。

（7）流程图法

其是一种对工程项目实施过程，或工程项目某一部分管理过程，或某一部分结构施工过程进行罗列，再结合工程项目的具体情况，识别本项目存在哪些风险的方法。

四、风险的分析与评价

风险分析是在前面工作的基础上对工程项目管理过程中可能出现的任何事件所带来的后果进行分析，以确定事件发生的概率及可能影响项目的潜在相关后果。

风险分析可使用进度网络模型，寿命周期费用模型或快速反应速率模型来考察分析工程项目的风险。风险分析可从整体出发弄清楚各风险事件之间确切的因果关系，以便制定出系统的风险管理计划，考虑各不同风险之间相互转化的条件，研究如何才能把威胁化为机会，进一步量化已识别的风险发生的概率和后果，减少这种估计的不确定性。

风险评估是在风险识别后，对工程项目风险的量化过程。其是指采取科学方法将辨别出来并经过分类的风险按照其权重大小给予排序，综合考虑风险事件发生的概率和引起损失的后果。对不同权重的风险，管理者应给予不同程度的重视。

风险评估可采用综合评价法、AHP层次分析法、模糊评价法和等风险图法。综合评价法是邀请有经验的专家对可能出现的风险水平或风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平，对风险进行排序。AHP层次分析法是一种定量与定性相结合将决策者的主观判断与偏好用数量形式表达和处理的方法，能准确确定综合评价模型的权重。模糊评价法是利用模糊集理论评价工程项目风险，使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等方法度量风险，并通过改变参数而多次模拟项目风险，得到模拟仿真计算的统计结果，依次作为风险度量的结果。等风险图法是在风险发生概率和风险造成的损失程度构成的二维坐标图上通过画出等风险曲线来比较风险的大小。

五、工程总承包模式下承包方风险风险的处置

（1）风险缓解，也叫风险减轻，指弄清风险来源和引发因素后，采取措施以降低风险事件发生的机会或减轻风险事件引发的损失严重性，或同时降低风险事件发生的后果。对潜在损失小、概率大的风险就可采取风险缓解对策。

（2）风险回避，指通过变更项目计划从而消除风险或风险产生的条件，而回避可能产生的潜在损失或不确定性，或保护项目目标免受风险影响。对潜在损失大，概率大的灾难性风险一般采取回避对策。

（3）风险转移，就是将风险向其他某些部门、实体转移，减少风险。对潜在损失大，概率小的风险可采取转移对策。

（4）风险自留，指风险发生时，在不能找到其他合适的风险应对策略时，采取积极行动自行承担工程事故后果的方式。可将此费用视为项目的成本。对潜在损失小，概率小的风险，可采取自留对策。

（5）风险分散，指设法让项目有关各方、甚至无关的单位共同承担风险。如联合投标，就是将风险分别由参加投标的几个单位共同承担。

结束语：建设工程项目是一个复杂的系统工程，承包方要想在工程项目中胜出，获得预期的收益，就要对项目的风险有一个全面的认识，对工程项目进行全面的风险管理，建立一套项目风险防范体系来防范和消除风险，减少项目的风险损失，使建设项目稳健有序的进行。

参考文献

[1]赵伟兰.从工程承包商的角度谈合同风险防范.太原城市职业技术学院学报，2013.9.

[2]张孝东.浅谈国际工程承包与合同管理[J].安徽建筑，2012（04）：9.

[3]陈华伟，余绍波.EPC合同条件下的承包商索赔与业主索赔因素探讨[J].东方电气评论，2010，（12）.