简介：目前人们对法院介入证券市场意义的认识，大都还停留在它能够使受害的投资者获得经济补偿上，对它所具有的证券监管方面的意义，认识得还不很充分。我们认为当前在我国证券市场的行政监管存在较为严重失灵的情况下，有必要在“纯行政监管”模式中引入法院监管，发挥其特有的功能，并对法院介入证券监管面临的问题提出解决的途径。

简介：假如中国证券监管机构不再具有制定部门规章的权力，假如中国证券监管机构不能随意干预证券市场，假如中国证券监管机构不再插手上市公司投资者之间的纠纷，那么，中国的证券市场可能会更加纯净。

简介：中国证券市场经历了十多年的飞速发展，发挥了优化资源配置的基本功能，取得了可喜的成就。但是，我国证券市场的问题也日益积累，违规案件频频爆出，规范市场、发展市场成为目前证券界最迫切解决的问题。

简介：证券监管是证券市场基本功能得以充分发挥的保障，针对我国目前证券监管体系存在的主要问题，提出了改善证券监管的几点措施。

简介：建立标准的必要希望成为能与巴塞尔委员会相仿,旨在提供"一个衡量有效监管进程的标尺"1.已被广泛采纳,许多国家(地区)据此评估其银行业的监管成效已取得实质性进展,如最近香港金融管理局就发表了一项根据巴塞尔委员会推荐的方法评估自身监管实践的结果;国际货币基金组织也采纳了这些原则,并把它们纳入给成员国的咨询文件作为第五章的部分内容;世界银行及其他国际发展银行现也采用它们作为技术辅助工作的一部分.

简介：证券监管法律，是调整证券监管机构在组织和实施对证券监管过程申所形成的社会关系的法律规范的总和。证券监管法乃至证券法都是商法不可缺少的组成部分。本文试图通过对证券监管法律的性质追行全面分析，从证券监管法律的性质、体现的本位精神以及渊源或范围等方面展开讨论，试图解决一些理论方面的困惑。明确基本的概念，形成相应的观点。

简介：我国加入WTO后,金融机构从分业经营转向混业经营是一种必然趋势,而以金融机构类别为标准划分监管机构的现行监管体制已经无法适应混业经营的新形势.本文拟就改革现行证券监管体制提几点设想.……

简介：

简介：本文所说的监管是指证券行政主管机构运用公权力对证券行业的监督管理；自律是指证券市场中的机构尤其是证券经营机构的行业管理和相互之间的制约。本文的内容限于监管和自律的机构和体制而不涉及监管和自律的具体规定，并就体制和机构的完善提出见解。一、我国现行全国证...

简介：市场功能的发挥有赖于一个完善而有效的市场。而实践证明，市场存在大量导致资源配置低效率的市场失灵问题，使得市场功能不能得到有效发挥。证券市场亦是如此。因此，为了消除证券市场的失灵，除了不断完善市场制度外，政府的监管不可或缺。但是，证券监管也同样可能失灵。那么，如何消除证券监管的失灵呢，监管“监管者”。

简介：中国加入世界贸易组织后，服务贸易开放和金融业的国际竞争不仅对国内金融机构带来了冲击和挑战，也对国内的金融监管制度以及立法体系的创新提出了紧迫的要求，因此，尽快调整监管理念，完善金融证券监管制度和法律框架，具有现实意义。

简介：证券监管是证券市场健康发展的重要保证.我国证券监管在取得很大成绩的同时也存在很多问题,如法规不完备、监管体系残缺、行政干预过多、监管理念落后,队伍整体素质不高等.本文在分析这些问题及其成因的同时,提出了相应的改进建议.

简介：统一的金融监管机构还应当行使对其他金融业务或金融创新业务的监管职能,监管部门应评估一个不同风险在多大程度上会发生并影响其监管目标,还会受到国际金融市场各种风险的影响

简介：对风险程度最低的D类公司的监管则主要以违规查处为主,这不是一个监管范围和对象更广的监管机构所能实施的最有效的监管方式,对这些机构的监管无须保持专门的监管关系

简介：证券市场国际化迫切需要加强国际证券的监管合作与协调。WTO为证券监管的合作与协调提供了一个全球性的多边程序框架，从宏观的高度推动了证券监管的国际合作与协调；WTO本身的性质及其强大的执行监督机制，使WTO框架下国际证券监管合作更具刚性和可执行性。WTO在推进证券监管全球性多边合作与协调方面还存在缺陷与不足。

简介：中国证券市场趋向理性的关键在于中国证券监管体制的改革，通过对中国证券监管体制的实证分析，归纳出监管失灵的制度层面与法理层面的原因。进而认识到经济法的调整对象的本质特征，同时认识到，经济法的创新在于调整手段由传统善政向善治的转变。

简介：<正>第一章总则第一条为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构(以下简称“代表处”)的管理,根据中华人民共和国有关法律、法规,制定本办法。第二条本办法所称外国证券类机构,系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构;本办法所称代表处,是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。第三条代表处必须遵守中华人民共和国

简介：我在纽约分行科技部工作时的最大感触是，当地监营机．构刻意引导金融业务创新，监管机构在引导金融信息化的发展上起到了非常重要的作用。

简介：迄今为止,发达国家的证券市场已经历了产生、发展、成熟几个重要阶段,而证券监管制度也相应地从无到有,逐步完善,其发展轨迹深刻地反映了证券市场发展变化的影响.而正是这种证券监管制度的实施、变化、调整,又保证了证券市场的顺利发展.我国作为一个发展中国家,应大力吸收和借鉴国外的经验教训,避免由于盲目摸索、自我封闭走弯路,而延误证券市场的发展.世界各国证券市场发展情况各异,证券监管制度也千差万别,但在证券监管方面的经验却值得借鉴,对发展和完善我国证券监管体制具有积极意义.

简介：证券市场的会计监管对资本市场的有效运行和保护投资者的利益是非常重要的。在实际操作中，监管的主体应该是政府和自律机构相结合，政府同时应该给自律机构更大的权利。从而使监管是实质的而非形式上，真正起到规范市场行为的作用。本文在论述会计监管的必要性的基础上，提出实施会计监管的几点措施。